三、判斷題

　　1、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　2、公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　3、證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　4、在我國(guó)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券交易所申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　5、根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。( )

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　　6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。( )

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　　7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)受托人的首要義務(wù)。( )

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　　8、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。( )

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　　9、代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。( )

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　　10、證券交易所交易規(guī)則中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。( )

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　　11、采用柜臺(tái)委托方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )

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　　12、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。( )

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　　13、上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:57～15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。( )

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　　14、印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。( )

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　　15、投資者可以通過(guò)任意一個(gè)證券公司獲取證券賬戶(hù)余額信息，行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。( )

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　　16、對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括自然人、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。( )

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　　17、目前，深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　18、送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。( )

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　　19、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　20、股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。( )

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