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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》最新模擬題(1)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、不定項選擇題
第 13 頁:三、判斷題
第 16 頁:參考答案

  51、證券交易所債券質(zhì)押式回購實行( )。

  A、證券抵押制度 B、質(zhì)押庫制度

  C、現(xiàn)時交易制度 D、現(xiàn)金交易制度

  52、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定,債券回購交易集中競價時,( )標準券為1手。

  A、10000元 B、5000元

  C、1000元 D、100元

  53、《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》( )發(fā)布。

  A、2002年 B、2003年

  C、2005年 D、2001年

  54、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定,債券回購業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的,由監(jiān)管機構(gòu)給予警告,并可處( )的罰款。

  A、1萬元人民幣以下 B、人民幣3萬元以上30萬元以下

  C、10萬元人民幣以下 D、3萬元人民幣以下

  55、證券交易的清算是指( )。

  A、證券的權(quán)利與義務(wù)交接

  B、證券公司與每個結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程

  C、在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程

  D、在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行的監(jiān)管

  56、貨銀對付是指( )。

  A、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券交易所在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金

  B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付資金,證券交付時給付證券

  C、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付證券

  D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金

  57、中國結(jié)算深圳分公司在( )對資金交收賬戶并無記增或記減操作,只是在該時點確認結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。

  A、T+1日09:00 B、T+1日15:00

  C、T日22:00 D、T+1日16:00

  根據(jù)案例,回答58、59題。

  案例:某證券公司持有一種國債,面值1000萬元,當時標準券折算率為1、35。當日該公司有現(xiàn)金余額8 000萬元。買入股票100萬股,均價為每股20元;申購新股1200萬股,價格每股6元。

  58、案例中,該公司需回購融入資金( )。

  A、9200萬元 B、1200萬元

  C、8000萬元 D、1350萬元

  59、該公司標準券余額是( )。

  A、6000萬元 B、1350萬元

  C、2200萬元 D、1200萬元

  60、依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則,如果“融資方申報不履約,融券方履約”保證金歸屬( )。

  A、歸融券方 B、歸風險基金

  C、退還雙方 D、歸融資方

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