2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

　　題目112：根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) √

　　管理風(fēng)險(xiǎn) √

　　市場風(fēng)險(xiǎn) √

　　經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) √

　　法律風(fēng)險(xiǎn) √

　　題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。

　　為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)

　　為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。

　　執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 √

　　建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 √

　　建立投資指令審核制度 √

　　建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管 √

　　題目115：下列有關(guān)證券登記的說法中，其中錯誤的是( )。

　　證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √

　　證券登記時通過中國證券結(jié)算公司來完成

　　證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益

　　證券登記時通過證券交易所來完成的 √

　　題目116：上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)(

　　)原則，參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。

　　控制風(fēng)險(xiǎn) √

　　保證安全

　　流動性

　　保證履約 √

　　題目117：在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　完善法制 √

　　嚴(yán)格把關(guān) √

　　加強(qiáng)監(jiān)管

　　加強(qiáng)自律管理

　　題目118：在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托( )。

　　委托內(nèi)容 √

　　委托金額 √

　　委托賣出的證券數(shù)量 √

　　委托買人的資金金額 √

　　委托人身份 √

　　題目119：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　主要項(xiàng)目的附注 √

　　資產(chǎn)負(fù)債表 √

　　利潤表 √

　　現(xiàn)金流量表

　　題目120：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯，主要從下列(

　　)方面著手。

　　嚴(yán)格內(nèi)部管理 √

　　提高員工素質(zhì) √

　　提高糾紛處理能力 √

　　嚴(yán)格操作控制 √

　　提高差錯處理效率 √

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