2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

　　題目102：根據(jù)證券公司風(fēng)險的分類，以下屬于法律風(fēng)險的是( )。

　　挪用公款買賣證券 √

　　編造并傳播影響證券交易的虛假信息 √

　　未經(jīng)過客戶的委托擅自為客戶買賣證券 √

　　違背客戶的委托辦理證券買賣 √

　　假借客戶的名義買賣證券 √

　　題目103：管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 √

　　本集合計劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 √

　　參與金額(比例) √

　　題目104：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　證券投資基金 √

　　新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購 √

　　中國證監(jiān)會允許的其他金融工具 √

　　在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證 √

　　題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有(

　　)。

　　高于該價位的買人申報全部成交 √

　　與該價位相同的賣方申報全部成交 √

　　與該價位相同的買方申報全部成交 √

　　低于該價位的賣出申報全部成交 √題目106：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括( )。

　　消費(fèi)需求

　　收入能力 √

　　投資偏好 √

　　風(fēng)險承受能力 √

　　資產(chǎn)情況 √

　　題目107：推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。

　　為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 √

　　方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 √

　　降低市場運(yùn)行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān) √

　　發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用 √

　　題目108：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是( )。

　　合法性 √

　　同一性

　　有效性

　　真實性 √

　　題目109：根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為( )。

　　投資者沒有重大違規(guī)記錄

　　投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券 √

　　投資者確定交易密碼和預(yù)留印章 √

　　投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托協(xié)議 √

　　投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 √

　　題目110：下列關(guān)于ETF的說法正確的有( )。

　　可以在證券交易所掛牌上市交易 √

　　追蹤的是實際的股價指數(shù) √

　　ETF代表的是一攬子股票的投資組合 √

　　可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回 √

　　題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　證券自營

　　證券資產(chǎn)管理

　　證券經(jīng)紀(jì) √

　　證券投資咨詢 √

　　與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 √

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