2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有 。

　　A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　C. 不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金

　　D. 不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　22.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。

　　A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰

　　B. 設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

　　C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理

　　D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

　　23.申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送 。

　　A. 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)

　　B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)”

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書”

　　24. 是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

　　A. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

　　C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

　　D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　25.已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。

　　A. 半個(gè)月

　　B. 1個(gè)月

　　C. 2個(gè)月

　　D. 3個(gè)月