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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了證券從業(yè)考試《證券交易》模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,鞏固知識。

  21.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格,應當具備的條件之一是:證券專營機構(gòu)具有 。

  A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

  B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

  C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金

  D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

  22.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格,應當具備的條件不正確的是 。

  A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

  B. 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

  C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

  D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

  23.申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應向證監(jiān)會報送 。

  A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)

  B. 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)”

  C. 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

  D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”

  24. 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

  A. 證監(jiān)會收到完整申請材料后,即刻對申請文件進行審查

  B. 經(jīng)審查符合條件的,由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,且兩年內(nèi)不受理其重新申請

  C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核

  D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關(guān)文件

  25.已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格,應在資格證書失效前的 內(nèi),向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。

  A. 半個月

  B. 1個月

  C. 2個月

  D. 3個月

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