2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(6)

　　三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。

　　1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

　　2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。

　　3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。

　　4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的____性和____性進(jìn)行審查。

　　6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

　　7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。

　　8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。

　　9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通�？蓮闹贫取�___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。