2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(6)

　　11、 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括___。

　　A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理

　　12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。

　　A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理

　　13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括___。

　　A、道德品質(zhì)要求 B、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求

　　14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。

　　A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對(duì)帳 D、嚴(yán)禁信用交易

　　15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。

　　A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

　　16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。

　　A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度

　　17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。

　　A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B、補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失 C、購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)債券

　　D、賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。

　　A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查

　　19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。

　　A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查

　　20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。

　　A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理