2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(3)

41．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
A．正確 B．錯(cuò)誤
42．技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，
工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
43．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
A．正確 B．錯(cuò)誤
44．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。
A．正確 B．錯(cuò)誤
45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
A．正確 B．錯(cuò)誤
46．在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
47．目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
48．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
49．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
A．正確 B．錯(cuò)誤
50．非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
A．正確 B．錯(cuò)誤來(lái)源：考試大

51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤
52．回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金賬戶。
A．正確 B．錯(cuò)誤
53．證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
A．正確 B．錯(cuò)誤
54．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。
A．正確 B．錯(cuò)誤
56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
A．正確 B．錯(cuò)誤
57．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶。
A．正確 B．錯(cuò)誤
58．證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶。
A．正確 B．錯(cuò)誤
59．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
A．正確 B．錯(cuò)誤
60．買(mǎi)賣(mài)基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤