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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案4

第 1 頁:單項選擇題
第 5 頁:多項選擇題
第 7 頁:判斷題
第 9 頁:單選答案
第 11 頁:多選答案
第 13 頁:判斷答案

  參考答案及詳細解析

  一、單項選擇題

  1.B

  【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。2008年3月,在

  首發(fā)上市中首次嘗試采用網(wǎng)下發(fā)行電子化方式,標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化

  的啟動。

  2.C

  【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。

  3.A

  【解析】本題考查保薦機構(gòu)的資格。

  4.B

  【解析】本題考查證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)。

  5.B

  【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一證券公司短期融資券是指證券公司以短

  期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

  6.B

  【解析】本題考查資本“三原則”一資本維持原則的概念。

  7.B

  【解析】募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機關(guān)

  申請設(shè)立登記。

  8.B

  【解析】在有限責(zé)任公司中,公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化,人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)l

  名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會;可以設(shè)1~2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。

  9.D

  【解析】在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5

  名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。

  10.D

  【解析】公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法

  人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

  11.C

  【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近3年無重大違法行為,財

  務(wù)會計報告無虛假記載。

  12.D

  【解析】經(jīng)國家土地管理部門確認的土地評估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用

  權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。

  13.B

  【解析】國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有期限性。

  14.A

  【解析】對于企業(yè)負債,一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長期負債。

  16.B

  【解析】一般來講,債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的風(fēng)險要小.資本成本低。

  17.A

  【解析】本題考查凈收入理論的內(nèi)容。

  18.B

  【解析】證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機

  構(gòu)不得超過2家。

  19.A

  【解析】審計報告日期是指注冊會計師完成外勤審計工作的日期。審計報告日期不應(yīng)早

  于被審計單位管理部門確認和簽署會計報表的日期。

  20.D

  【解析】首次公開發(fā)行股票發(fā)行人報送申請文件,初次報送應(yīng)提交原件一份,復(fù)印件

  三份。

  21.C

  【解析】發(fā)審委會議審核發(fā)行人股票發(fā)行申請,適用普通程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會

  議的發(fā)審委委員為7名。

  22.A

  【解析】本題考查股份有限公司申請其股票上市的條件。

  23.D

  【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間的概念。

  24.C

  【解析】財務(wù)公司要作為詢價對象,應(yīng)成立2年以上,注冊資本不低于3億元,最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

  25.C

  【解析】初步詢價后定價發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時,應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進行同比例配售。

  26.C

  【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

  27.D

  【解析】發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  28.A

  【解析】實際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。

  29.D

  【解析】招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況

  下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過l個月。

  30.D

  【解析】發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的,應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表。

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