第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 5 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:判斷題 |
第 9 頁:單選答案 |
第 11 頁:多選答案 |
第 13 頁:判斷答案 |
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會(huì)工作量大、效率低
D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
3.保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
4.股份的特點(diǎn)有()。
A.股份的平等性
B.股份的可轉(zhuǎn)讓性
C.股份的單一性
D.股份的不可分性
5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。
A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系
B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人
股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股
東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。
A.公司持有的本公司股份不得分配利潤
B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本30%以上的,可以不再提取
C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應(yīng)
當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
7.創(chuàng)立大會(huì)對()事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A.通過公司章程
B.選舉重事會(huì)成員
C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。
A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.商業(yè)利益關(guān)系
9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。
A.評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)
B.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)
D.評(píng)估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng),評(píng)估結(jié)果的使用有效期是否明示
10.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立,具體要求包括()。
A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門,建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管
理制度,并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶,不得與其股東單位、其他任何單位或人
士共用銀行賬戶
C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對外簽訂合同
D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)
11.外部融資的特點(diǎn)有()。
A.高效率
B.低效率
C.高成本性
D.高風(fēng)險(xiǎn)性
12.關(guān)于邊際資本成本,正確的是()。
A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受
13.代理成本理論認(rèn)為,伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動(dòng),公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較
負(fù)債帶來的收益增加與()的抵消作用,從而使公司價(jià)值最大化。
A.內(nèi)部股東代理成本
B.外部股東代理成本
C.債權(quán)的代理成本
D.經(jīng)理人代理成本
14.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括()。
A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況
B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況
15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,主體資格應(yīng)符合()。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人
沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已
辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。
A.融資最大化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
17.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。
A.持有期限制
B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D.占本次發(fā)行股票的比例
18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)()的板塊,集中安排符
合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.監(jiān)察獨(dú)立
B.代碼獨(dú)立
C.指數(shù)獨(dú)立
D.運(yùn)行獨(dú)立
19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。
A.真實(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
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