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第 7 頁:判斷題 |
第 9 頁:單選答案 |
第 11 頁:多選答案 |
第 13 頁:判斷答案 |
31.董事會秘書空缺期間超過6個月之后,董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé),直至公司正式
聘任董事會秘書。()
A.正確
B.錯誤
32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營
業(yè)收人或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目30%(含)的,應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一
年利潤表。()
A.正確
B.錯誤
33.發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告,對
發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。()
A.正確
B.錯誤
34.除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。()
A.正確
B.錯誤
35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算應(yīng)執(zhí)行財政部、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。()
A.正確
B.錯誤
36.與首次公開發(fā)行股票一樣,在上市公司新股發(fā)行過程中,保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的盡職
調(diào)查貫穿始終。()
A.正確
B.錯誤
37.發(fā)行申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。()
A.正確
B.錯誤
38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間。
()
A.正確
B.錯誤
39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()
A.正確
B.錯誤
40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行
證券申請時,可以提議暫緩表決。()
A.正確
B.錯誤
41.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承
諾的行為,不得公開發(fā)行證券。()
A.正確
B.錯誤
42.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,
回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。()
A.正確
B.錯誤
43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()
A.正確
B.錯誤
44.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意。()
A.正確
B.錯誤
45.提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金
和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。()
A.正確
B.錯誤
46.企業(yè)不可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券。()
A.正確
B.錯誤
47.各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)
行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()
A.正確
B.錯誤
48.根據(jù)中國證監(jiān)會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。()
A.正確
B.錯誤
49.經(jīng)國務(wù)院同意,對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革,將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行
兩個環(huán)節(jié),簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個環(huán)節(jié)。()
A.正確
B.錯誤
50.憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。()
A.正確
B.錯誤
51.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。()
A.正確
B.錯誤
52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購、買賣。()
A.正確
B.錯誤
53.國際推介的對象主要是中小投資者。()
A.正確
B.錯誤
54.H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐香港。()
A.正確
B.錯誤
55.美國證券與交易委員會(SEC)及中國香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前,可以宣傳(尤其
在美國)公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
56.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,原則上采取公開競價方式。()
A.正確
B.錯誤
57.收購要約約定的收購期限不得少于l0日,并不得超過30日。()
A.正確
B.錯誤
58.對于規(guī)模較大的集團(tuán)公司,采用母子公司相互持股的手段,即通過子公司暗中購入母
公司股份,達(dá)到自我控制,避免股權(quán)旁落。()
A.正確
B.錯誤
59.中國證券監(jiān)督管理委員會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。()
A.正確
B.錯誤
60.重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的,獨(dú)立董事可以另行聘請獨(dú)立財務(wù)顧問就本次交易對上
市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。()
A.正確
B.錯誤
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