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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案4

第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 5 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):?jiǎn)芜x答案
第 11 頁(yè):多選答案
第 13 頁(yè):判斷答案

  二、多項(xiàng)選擇題

  l.BCD

  【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

  標(biāo)準(zhǔn)有:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比

  例不得低于40%;(3)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;(4)凈資本與負(fù)債的比例不得

  低于8%。

  2.ABC

  【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)

  證方式、無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式、全額預(yù)繳款方式和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

  屬于網(wǎng)下發(fā)行,這些方式都存在發(fā)行環(huán)節(jié)多、認(rèn)購(gòu)成本高、社會(huì)工作量大、效率低的

  缺點(diǎn)。

  3.CD

  【解析】本題考查保薦制度一保薦期限。保薦期間分為兩個(gè)階段,即盡職推薦階段和持續(xù)

  督導(dǎo)階段。

  4.ABD

  【解析】股份一般有四個(gè)特點(diǎn):股份的金額性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的

  可轉(zhuǎn)讓性。

  5.ABCD

  【解析】本題考查上市公司獨(dú)立董事任職的相關(guān)規(guī)定。

  6.ACD

  【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的,可以不再

  提取。

  7.ABCD

  【解析】創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)有:(1)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;(2)通過(guò)公司

  章程;(3)選舉董事會(huì)成員;(4)選舉監(jiān)事會(huì)成員;(5)對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;(6)對(duì)

  發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;(7)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變

  化直接影響公司設(shè)立的,可以作出不設(shè)立公司的決議。創(chuàng)立大會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)作出決議,

  必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

  8.ABCD

  【解析】關(guān)聯(lián)關(guān)系是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中,有能力對(duì)發(fā)行人直接或間接控制或施加重大

  影響的方式或途徑,包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)

  利益關(guān)系。

  9.ABCD

  【解析】本題考查國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)。

  10.ABCD

  【解析】本題考查擬上市公司保證財(cái)務(wù)獨(dú)立的相關(guān)要求。

  11.ACD

  【解析】本題考查外部融資的特點(diǎn)。

  12.ABD

  【解析】本題考查邊際資本成本的相關(guān)知識(shí)。

  13.BC

  【解析】本題考查代理成本模型的相關(guān)內(nèi)容。

  14.CD

  【解析】本題考查發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的披露。

  15.ABD

  【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年內(nèi)發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大

  變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。本題考查在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,主體資

  格應(yīng)符合的條件。

  16.BCD

  【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則。

  17.ABCD

  【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

  18.ABCD

  【解析】本題考查中小企業(yè)板塊的定義。

  19.ABCD

  【解析】本題考查信息披露應(yīng)遵循的原則。

  20.ABCD

  【解析】本題考查非經(jīng)常性損益情況的披露。

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