第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 5 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):判斷題 |
第 9 頁(yè):?jiǎn)芜x答案 |
第 11 頁(yè):多選答案 |
第 13 頁(yè):判斷答案 |
三、判斷題
1.B
【解析】經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
2.B
【解析】“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式與“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式相
比,不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi),降低了一級(jí)市場(chǎng)成本,而且可以吸收社會(huì)閑資。
吸引新股民入市。
3.A
【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。
4.B
【解析】短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交
易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。而不是最長(zhǎng)期不
超過(guò)2年。
5.A
【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。
6.B
【解析】應(yīng)該是自登記之日起生效。股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。而不是登記次日起生效。
7.B
【解析】監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低
于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。而不是1/2。
8.B
【解析】全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。而不是2%。
9.B
【解析】直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自
然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。而不是前5名。
10.B
【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。題干中“不可以連任”
的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。
11.A
【解析】本題考查股份有限公司董事會(huì)一董事的任免機(jī)制。
12.B
【解析】在資產(chǎn)評(píng)估時(shí),應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象,選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)
格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)采用同一價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。
13.B
【解析】產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬,明確各類產(chǎn)權(quán)形
式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”的
原則進(jìn)行。而不是“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”。
14.B
【解析】發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控骰股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公
司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。而不是租賃方式。
15.B
【解析】國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后,對(duì)符合核準(zhǔn)要求的,及時(shí)組織有關(guān)專
家審核,在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的,予以退回。
而不是20個(gè)工作日。
16.B
【解析】破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)沒(méi)有足夠的償債能力,不能及時(shí)償還到期債務(wù)。
而不是具有足夠的償債能力。
17.A
【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)。
18.A
【解析】本題考查融資方式的分類。
19.B
【解析】?jī)艚?jīng)營(yíng)收入理論假定,當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí),股票融資的成本就會(huì)上升。而
不是股票融資成本不變。
20.B
【解析】債務(wù)融資比股權(quán)融資對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束性更強(qiáng),財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更大。
21.B
【解析】發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。
22.B
【解析】審計(jì)報(bào)告日期不應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。
23.B
【解析】發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決一次。而不是兩次。
24.A
【解析】本題考查法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告概述的相關(guān)內(nèi)容。
25.A
【解析】本題考查發(fā)審委會(huì)議普通程序的相關(guān)知識(shí)。
26.B
【解析】股份有限公司申請(qǐng)其股票上市,公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。而不是
3000萬(wàn)元。
27.B
【解析】主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上
發(fā)行。
28.A
【解析】本題考查剩余證券處理的相關(guān)規(guī)定。
29.B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案
中采用超額配售選擇權(quán)。而不是l億股以上。
30.A
【解析】本題考查中小企業(yè)板塊上市公司的保薦。
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