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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前預(yù)測(cè)題及答案

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前預(yù)測(cè)題及答案
第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè)：多選題
第 6 頁(yè)：判斷題
第 9 頁(yè)：參考答案

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露管理的相關(guān)規(guī)定。

　　22.BCD

　　【解析】本題考查上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是上市公司最近

　　36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，而不是最近l2個(gè)月。

　　23.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是T+4日。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊的信息披露。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查新股發(fā)行申購(gòu)程序中，需要董事會(huì)作出決議的事項(xiàng)。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素。

　　27.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。本題考查申請(qǐng)發(fā)行可交換

　　公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件。29.AD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是最近3年連續(xù)盈利;選項(xiàng)C應(yīng)該是核心資本充足率不低于4%。本

　　題考查商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。

　　30.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是信用級(jí)別良好。本題考查發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　31.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利。本題考查企

　　業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件。

　　32.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主

　　要發(fā)起人設(shè)立的公司，可連續(xù)計(jì)算。本題考查已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)

　　行境內(nèi)上市外資股時(shí)應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　33.ABC

　　【解析】本題考查國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容。選項(xiàng)D應(yīng)該是推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量縮短

　　和集中。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求。

　　35.ABD

　　【解析】選項(xiàng)c應(yīng)該是投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

　　36.ABC

　　【解析】本題考查常見(jiàn)的反收購(gòu)條款。

　　37.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%，投資者以現(xiàn)金出資

　　的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。

　　38.BC

　　【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。

　　39.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)。

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