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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預測題及答案

來源:考試吧 2013-7-12 18:50:54 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預測題及答案
第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案

  二、多項選擇題

  1.ABD

  【解析】本題考查投資銀行業(yè)務的狹義含義。

  2.ABCD

  【解析】本題考查個人申請保薦代表人資格應當具備的條件。

  3.ABC

  【解析】本題考查股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰。證券公司有下列行為之一的,

  除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承

  銷:承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

  推介活動,以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

  導性陳述或者重大遺漏。

  4.BCD

  【解析】下列事項須由股東大會以特別決議通過:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

  減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股

  東大會以特別決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

  5.ACD

  【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

  6.AD

  【解析】重大關聯(lián)交易指上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最

  近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關聯(lián)交易。

  7.ABC

  【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會一股東大會的運作和議事規(guī)則。選項D

  應該是無記名股票持有人出席股東大會的,應當于會議召開5日前至股東大會閉會時止,

  將股票交存于公司。

  8.ABD

  【解析】本題考查股份有限公司申請股票上市的要求。

  9.ABCD

  【解析】我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化,明晰產(chǎn)權關系,建立起以

  股東大會、董事會、監(jiān)事會、分權與制衡為特征的公司法人治理結構。

  10.ABD

  【解析】本題考查無形資產(chǎn)重估價值的相關內容。

  11.ABCD

  【解析】發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資,應將開展業(yè)務所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無

  形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。

  12.BCD

  【解析】選項A應該是企業(yè)的增長率為零,所有現(xiàn)金流量都是固定年金。本題考查MM

  理論的假設條件。

  13.ABCD

  【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點。

  14.ABCD

  【解析】本題考查保薦機構為配合中國證監(jiān)會審核而承擔的相關工作。

  15.ACD

  【解析】選項B應該是最近36個月內。本題考查首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有的相

  關情形。

  16.AC

  【解析】詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。

  17.ACD

  【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。選項8應該是本公司股票上市交易之日起1

  年內。

  18.ACD

  【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

  則;經(jīng)濟原則。

  19.ABD

  【解析】發(fā)行人應披露主要產(chǎn)品和服務的質量控制情況,包括質量控制標準、質量控制

  措施、出現(xiàn)的質量糾紛。

  20.AB

  【解析】本題考查發(fā)行人應披露的對外擔保有關情況。

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