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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前預(yù)測(cè)題及答案

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前預(yù)測(cè)題及答案
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案

  31.C

  【解析】發(fā)行人未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的,應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

  32.D

  【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近l2個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

  33.B

  【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的

  公開(kāi)承諾的行為,不得公開(kāi)發(fā)行證券。

  34.C

  【解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)期間的概念。

  35.C

  【解析】上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日,T一1日,發(fā)布網(wǎng)下

  累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。

  36.D

  【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

  報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

  37.A

  【解析】本題考查公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定。

  38.C

  【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收

  益率平均不低于6%。

  39.C

  【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)

  束6個(gè)月后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  40.C

  【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。

  41.D

  【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于

  擔(dān)保金額。

  42.D

  【解析】回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣(mài)權(quán)。

  43.A

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后,上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)交易

  日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

  44.B

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債

  券賣(mài)給發(fā)行人。

  45.A

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年,最長(zhǎng)期限為6年。

  46.D

  【解析】本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的相關(guān)知識(shí)。

  47.C

  【解析】交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè),交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì),其

  注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次,由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

  48.C

  【解析】對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司,資質(zhì)良好但成立不滿3年的,應(yīng)由具有擔(dān)

  保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

  49.C

  【解析】單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

  50.B

  【解析】定向發(fā)行債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券

  的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,且要求注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資

  產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

  51.C

  【解析】國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,

  向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于5000萬(wàn)美元。52.B

  【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上

  市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的35%。

  53.A

  【解析】所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后次日履行

  信息披露義務(wù)。

  54.B

  【解析】H股控股股東必須承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份,并且在隨后的6

  個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持,但必須維持控股股東地位,即30%的持股比例。

  55.D

  【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票,新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股

  份的市值須至少為5000萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)

  行股本至少25%。

  56.B

  【解析】上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投

  資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。

  57.C

  【解析】進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者,其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境

  外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

  58.C

  【解析】收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)30%的,超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)

  改以要約方式進(jìn)行。

  59.B

  【解析】對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)

  執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60%以上,l年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià),并按實(shí)際繳

  付的出資比例分配收益。

  60.B

  【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申

  報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

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