21.董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)，有權(quán)參加()。

　　A.監(jiān)事會會議

　　B.股東大會

　　C.董事會會議

　　D.高級管理人員相關(guān)會議

　　22.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑

　　事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰

　　且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　23.關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是()。

　　A.T一2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資

　　C.T+3日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

　　D.T+3日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

　　24.增發(fā)新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

　　A.招股意向書摘要

　　B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告

　　C.提示性公告

　　D.上市公告書

　　25.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()等事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　26.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。

　　A.股票波動率

　　B.贖回、回售條款

　　C.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

　　D.票面利率

　　27.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

　　A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　　D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日

　　均價計算的市值的50%

　　28.上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　A.申請上市的董事會和股東大會決議

　　B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告

　　C.上市報告書(申請書)

　　D.登記公司對新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件

　　29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.最近2年連續(xù)盈利

　　C.核心資本充足率不低于8%

　　D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足

　　30.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別一般

　　31.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是()。

　　A.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　　B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　C企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

　　D.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　　32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當(dāng)符合的條件

　　有()。

　　A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且

　　資金使用效益良好

　　B.公司從前l(fā)次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

　　C.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公

　　司，不可連續(xù)計算

　　D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

　　33.國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有()。

　　A.防止推銷違例

　　B.把握推銷發(fā)行的時機(jī)

　　C.宣傳的內(nèi)容一定要真實

　　D.推銷時間應(yīng)盡量延長

　　34.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。

　　A.如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于

　　3000萬港元

　　B.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份

　　須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　C.如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5

　　億港元

　　D.若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較

　　高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　35.有()情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大

　　影響

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東

　　D.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

　　36.常見的反收購條款有()。

　　A.每年部分改選董事會成員

　　B.限制董事資格

　　C.超級多數(shù)條款

　　D.“白衣騎士”策略

　　37.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時間符合規(guī)定的有()。

　　A.外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出

　　售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價

　　B.對特殊情況需要延長者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日

　　起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上，l年內(nèi)付清全部對價

　　C.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資

　　企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

　　D.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，

　　應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

　　38.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有()。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　39.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財務(wù)

　　顧問。

　　A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

　　D.最近24個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　40.財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有()。

　　A.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

　　B.商議收購條款

　　C.尋找目標(biāo)公司

　　D.提出收購建議

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點輔導(dǎo)匯總

　　2013證券從業(yè)《證券投資分析》章節(jié)知識點匯總

　　2013年證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識高分沖刺題