首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 證券發(fā)行與承銷 > 正文

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測題及答案

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測題及答案
第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案

  21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。

  A.5個工作日

  B.7個工作日

  C.l0個工作日

  D.15個工作日

  22.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否

  持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求

  進(jìn)行說明。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.6個月

  23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行,當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時,()。

  A.應(yīng)重新申購

  B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

  C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

  D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

  24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同,在申購單位上,

  深交所規(guī)定申購單位為()股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。

  A.100,100

  B.100,500

  C.500,500

  D.500,1000

  25.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)

  協(xié)會從詢價對象名單中去除的,自去除之日起已滿()個月。

  A.6

  B.10

  C.12

  D.24

  26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價,并應(yīng)當(dāng)承諾獲得

  本次配售的股票持有期限不少于()個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日

  起計算。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  27.董事會秘書空缺(),董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé),直至公司正式聘任董事會

  秘書。

  A.超過1個月之后

  B.超過3個月之后

  C.超過6個月之后

  D.超過1年之后

  28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的,應(yīng)披露變動情況和原因。

  A-近1年

  B.近2年

  C.近3年

  D.近5年

  29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的

  情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

  A.500人

  B.100人

  C.200人

  D.300人

  30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

  行人處擔(dān)任的職務(wù)。

  A.5,5

  B.5,10

  C.10,5

  D.10,10

  31.發(fā)行人(),應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

  A.重大會計政策或會計估計將要進(jìn)行變更的

  B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的

  C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的

  D.存在重大期后事項的

  32.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實

  和勤勉地履行職務(wù),最近()內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內(nèi)未受

  到過證券交易所的公開譴責(zé)。

  A.12個月,16個月

  B.36個月,36個月

  C.12個月,12個月

  D.36個月,12個月

  33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。

  A.6個月

  B.12個月

  C.2年

  D.3年

  34.主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當(dāng)年剩余時間

  B.證券上市后l個完整會計年度

  C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后l個完整會計年度

  D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

  35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日,()日,發(fā)布網(wǎng)下累計

  投標(biāo)詢價結(jié)果公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T一1

  D.T+3

  36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報

  送“保薦總結(jié)報告書”。

  A.5

  B.7

  C.30

  D.10

  37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外,最近()不存在持有金額較大的交易性金融

  資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。

  A.1期末

  B.2期末

  C.3期末

  D.4期末

  38.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

  不低于()。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.7%

  39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

  后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  A.1個月

  B.2個月

  C.6個月

  D.1年

  40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

  A.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

  B.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

  C.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

  D.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月

上一頁  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一頁  >> 

  相關(guān)推薦:

  2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點輔導(dǎo)匯總

  2013證券從業(yè)《證券投資分析》章節(jié)知識點匯總

  2013年證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識高分沖刺題

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計1036課時
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場基礎(chǔ)知識
共計2801課時
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場概述
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場
共計858課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計5712課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責(zé)編:zhangguojuan