第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析 |
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史。《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影
響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了
金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。
2.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。l998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和
上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制,但上市交易則采用核準(zhǔn)制。
3.D
【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員
資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名
以內(nèi)。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日,為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行
問債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行
管理操作規(guī)程》,自2009年5月15日起施行。
5.B
【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的,
除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承
銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動,以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
6.B
【解析】根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以
下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
7.C
【解析】有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會:(1)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司l0%以上股份的股東請求時(shí);(4)董事會認(rèn)為必要時(shí);(5) 監(jiān)事會提議召開時(shí);(6)公司章程規(guī)定的其他情形。
8.C
【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%
以上的股東的提案。
9.B
【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)l(xiāng)0%以上的股東,可以請求人民法院解散公司。
10.D
【解析】公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;至于收購的資金來源,應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;公司收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
11.A
【解析】國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。
12.A
【解析】目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
13.B
【解析】資產(chǎn)評估報(bào)告書必須由資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫。
14.C
【解析】本題考查不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估的情形。
15.D
【解析】公司發(fā)行優(yōu)先股,要支付籌資成本,還要定期支付股利。但它和債券不同,其
股利一般在稅后支付,不涉及所得稅扣減問題,且沒有固定到期日。
16.D
【解析】本題考查破產(chǎn)成本模型的相關(guān)內(nèi)容。
18.A
【解析】終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告,說明原因。
19.D
【解析】本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件。
20.B
【解析】《證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000
萬元的,應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
21.C
【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于3000
萬元。
22.B
【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過
7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)
行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一
保薦機(jī)構(gòu)。
23.C
【解析】股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
24.D
【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,申購日后的第4
天(T+4日),對未中簽部分的申購款予以解凍。
25.A
【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。
26.B
【解析】本題考查從詢價(jià)對象名單中去除的情形。
27.C
【解析】本題考查信息披露原則中的真實(shí)性原則。
28.D
【解析】經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容:購銷商品、提供勞務(wù)等關(guān)聯(lián)交易應(yīng)披露最近3年
及1期關(guān)聯(lián)交易方情況和交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法等。
29.B
【解析】招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告。
30.A
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