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第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析 |
21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是,發(fā)行后股本總額不少于()萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(),或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由()確定。
A.中國證監(jiān)會
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.承銷的證券公司
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,申購日后的第()天,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時,控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購該部分股份
26.詢價對象有下列()情形時,中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。
A.未按時提交年度總結(jié)報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
A.準(zhǔn)確性原則
B.及時性原則
C.真實性原則
D.完整性原則
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書公告的同時,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
30.在財務(wù)會計信息報表披露中,發(fā)行人運行3年以上的,應(yīng)披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
32.上市公司申請發(fā)行新股,要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均()。
A.稅前利潤的50%
B.稅前利潤的20%
C.可分配利潤的50%
D.可分配利潤的30%
33.向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應(yīng)()。
A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
34.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.中國證監(jiān)會
D.監(jiān)事會
35.非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于()的,則可以由上市公司自行銷售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢價增發(fā)、比例配售過程中,()日,主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后,累計公司債券余額不得超過()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.2個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券,要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
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