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2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案三

2013年第二次證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺題及答案
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析

  41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個(gè)交易日

  后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

  A.3000,3

  B.5000,3

  C.3000,5

  D.5000,5

  42.可交換公司債券的期限最短為()年,最長(zhǎng)為()年。

  A.1,5

  B.1,6

  C.2,5

  D.2,6

  43.變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可

  轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告()。

  A.1,至少發(fā)布3次

  B.2,至少發(fā)布3次

  C.2,至少發(fā)布2次

  D.2,至少發(fā)布5次

  44.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利

  潤比上年下降()以上的情形。

  A.10%

  B.l5%

  C.20%

  D.50%

  45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售,銷售期最長(zhǎng)不得超過

  ()日。

  A.20

  B.30

  C.60

  D.90

  46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。

  A.1億元

  B.2億元

  C.4億元

  D.5億元

  48.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí),人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上,已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。

  A.1億美元

  B.2億人民幣

  C.5億美元

  D.10億美元

  49.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率()的前提

  下,募集人才能償付本息。

  A.不高于100%

  B.不低于l00%

  C.不低于80%

  D.不高于80%

  50.H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中,如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過()億港元,則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%~25%之間的較低百分比。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

  51.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)

  人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

  A.5%

  B.l0%

  C.15%

  D.20%

  52.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)

  年度,持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,()。

  A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

  B.以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購、買賣

  C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

  D.以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購、買賣

  54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是,公司于上市時(shí)市值不低于()億港元,且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元,滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求。

  A.40,5

  B.30,3

  C.20,3

  D.30,5

  55.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送()。

  A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

  B.招股說明書

  C.信息備忘錄

  D.招股章程

  56.通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。

  A.15

  B.10

  C.5

  D.3

  57.收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起()日后,公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧

  問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定,()依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì)

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(),且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  60.并購重組委員會(huì)委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中

  國證監(jiān)會(huì)聘任,共計(jì)()名。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.35

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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