2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是()。

　　A.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　B.《證券法》

　　C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《證券交易法》

　　2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

　　A.注冊制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準(zhǔn)制

　　3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.25

　　4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。

　　A.2009年10月1日

　　B.2009年8月10日

　　C.2009年5月15日

　　D.2009年6月1日

　　5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　A.3，50

　　B.2，200

　　C.5，100

　　D.1，200

　　7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3。2/3

　　8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　9.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A.1%

　　B.l0%

　　C.l5%

　　D.5%

　　10.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。

　　A.稅前利潤

　　B.資本公積

　　C.盈余公積

　　D.稅后利潤

　　11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。

　　A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.l億

　　C.2億

　　D.5億

　　13.資產(chǎn)評估報(bào)告書必須由()。

　　A.政府主管部門撰寫

　　B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫

　　C.資產(chǎn)評估委托方獨(dú)立撰寫

　　D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

　　14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。

　　A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

　　C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

　　D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。

　　A.發(fā)行時(shí)

　　B.轉(zhuǎn)讓時(shí)

　　C.稅前

　　D.稅后

　　16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和

　　額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是()。

　　A.代理成本

　　B.米勒模型

　　C.MM公司稅模型

　　D.破產(chǎn)成本模型

　　17.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。

　　A.2.45%

　　B.4.32%

　　C.6.01%

　　D.6.32%

　　18.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個(gè)月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3億元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

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