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2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案三

2013年第二次證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺題及答案
第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細解析

  二、多項選擇題

  1.CD

  【解析】本題考查證監(jiān)會現(xiàn)場檢查一機構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。

  2.ABD

  【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務風險控制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應當聘請具有證券相

  關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指

  標監(jiān)管報表進行審計。

  3.ABD

  【解析】本題考查保薦制度具體監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定。

  4.ABD

  【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查。選項C應該是若涉及外幣,按承銷期末

  的匯率將外幣折合成人民幣。

  5.AB

  【解析】創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成。

  6.BCD

  【解析】公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)

  30%的;股權(quán)激勵計劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的,以及股東大會

  以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項,應當由出

  席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  7.ABCD

  【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。清算組在清算期間行使下列職權(quán):(1)清

  理公司財產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單;(2)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人;(3)處理與清算

  有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務;(4)清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款;(5)清理債權(quán)、

  債務;(6)處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn);(7)代表公司參與民事訴訟活動。

  8.ABC

  【解析】會計報表審計過程包括計劃階段、實施審計階段和審計完成階段。

  9.ABCD

  【解析】無形資產(chǎn)主要包括商標權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)、商譽、特

  許經(jīng)營權(quán)、開采權(quán)等。

  10.AB

  【解析】國家股和國有法人股的性質(zhì)均屬國家所有,統(tǒng)稱為國有股。

  11.ABCD

  【解析】本題考查關(guān)聯(lián)方所包括的具體內(nèi)容。

  12.ABCD

  【解析】本題考查認股權(quán)證籌資的特點。

  13.ABCD

  【解析】保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表

  人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關(guān)的文件。14.ABC

  【解析】選項D應該是發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首

  次公開發(fā)行股票的基本條件。

  15.AC

  【解析】發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。

  16.ABCD

  【解析】本題考查詢價對象的概念。

  17.ABCD

  【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。

  18.ABCD

  【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務的概念。

  19.ABCD

  【解析】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職

  單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的,應予以聲明。

  20.ABCD

  【解析】為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)

  及其人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,中國證監(jiān)會可依法采取責令

  改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠信檔案等監(jiān)管措施。

  21.ABCD

  【解析】本題考查發(fā)行公告的內(nèi)容。

  22.AD

  【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行股票,應當符合的條件。

  23.BCD

  【解析】本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。

  24.AD

  【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的相關(guān)內(nèi)容。選項B應該是發(fā)行人

  最近l年的財務報告和審計報告及最近l期的財務報告;選項C應該是最近3年及l(fā)期

  的比較式財務報表(包括合并報表和母公司報表)。

  25.ABCD

  【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期的相關(guān)介紹。

  26.ABC

  【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求。選項D應該是發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)

  換公司債券的上市公司,其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

  27.ABC

  【解析】通常情況下,可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低,

  贖回的期權(quán)價值就越大,越有利于發(fā)行人。相反,贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回

  價格越高,贖回的期權(quán)價值就越小,越有利于轉(zhuǎn)債持有人。

  28.ACD

  【解析】選項B應該是注冊資本不低于5億元人民幣,并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5

  億元人民幣。

  29.ABCD

  【解析】本題考查影響國債銷售價格的因素。

  30.BC

  【解析】選項A應該是近2年沒有違法和重大違規(guī)行為;選項D應該是單個投資人持有

  量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

  31.AB

  【解析】選項C應該是具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬

  元。選項D應該是最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)

  銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

  32.ACD

  【解析】選項B應該是凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。

  33.ABCD

  【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備。境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備包括實施企業(yè)改組方案、選聘中介機構(gòu)、盡職調(diào)查、提供法律意見、資產(chǎn)評估、財務審計、設立公

  司、提供發(fā)行股票的申請材料、核準。

  34.ABD

  【解析】本題考查在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市,新申請人的附屬公司獲準更改其財政年度期

  間需滿足的條件。

  35.ABCD

  【解析】本題考查國際推介的主要內(nèi)容。

  36.BD

  【解析】按目標公司董事會是否抵制劃分,收購可以分為善意收購和敵意收購。

  37.ABCD

  【解析】本題考查上市公司實施重大資產(chǎn)重組,應當遵循的原則。

  38.BCD

  【解析】選項A應該是公司及其主要股東近3年無重大違法違規(guī)記錄。

  39.ABCD

  【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則。

  40.ABD

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