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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》精華預(yù)測(1)

為幫助大家更好的備戰(zhàn)2011年第三次證券從業(yè)資格考試,考試吧證券從業(yè)資格考試頻道特為大家整理了系列模擬試題,供大家最后階段查漏補(bǔ)缺,預(yù)祝大家都能夠給有個(gè)好成績!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 13 頁:判斷題




  一、單選題:

  1、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是( )

  A.《麥克法頓法》

  B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

  C.《證券法》

  D.《格拉斯•斯蒂格爾法》

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  解  析:1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》出臺,意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代。

  2、1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。

  A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

  B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

  C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

  D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  解  析:我國股票發(fā)行監(jiān)管制度,在1998年以前,采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法,即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模,并在此限額內(nèi),各地方和部委切分額度,再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè),上報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

  3、股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.1/4

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  4、我國股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立,實(shí)行( )。

  A.核準(zhǔn)設(shè)立原則

  B. 審批設(shè)立原則

  C.準(zhǔn)則設(shè)立原則

  D.注冊設(shè)立原則

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  5、股東大會決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/5

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:股東大會決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  6、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )一個(gè)完整會計(jì)年度。

  A.2;1

  B.2;2

  C.3;1

  D.3;2

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條第二款規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。

  7、依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

  A.100%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)主要有:①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;③凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;,

  8、下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說法中,不正確的是()。

  A.自主性

  B.無限性

  C.低成本性

  D.低風(fēng)險(xiǎn)性

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  9、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以l00%的債券進(jìn)行融資,企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大的理論是()。

  A、凈經(jīng)營理論

  B、凈經(jīng)營收入理論

  C、傳統(tǒng)折中理論

  D、凈收入理論

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:凈收入理論假定企業(yè)融資結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí),企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變,同時(shí)債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低,因此當(dāng)企業(yè)增加債券融資比重時(shí),融資總成本會下降,當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資時(shí),企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大。而凈經(jīng)營收入理論假定債務(wù)融資的成本不變,隨著企業(yè)增加債務(wù)融資,股票融資的成本逐步上升。得出結(jié)論為融資總成本不會隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化!∫虼舜鸢笧锳凈收入理論。

  10、 在股份制企業(yè)中,國有資產(chǎn)所有權(quán)界定的方法下列說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是:(   )。

  A.有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份制企業(yè)投資形成的股份,但不包括現(xiàn)有已投入公司的國有資產(chǎn)形成的股份,構(gòu)成股份制企業(yè)中的國家股,界定為國有資產(chǎn)。

  B.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,構(gòu)成國有法人股,界定為國有資產(chǎn)。

  C.在股份制企業(yè)的公積金、公益金中,國有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額,界定為國有資產(chǎn)。

  D.在股份制企業(yè)的未分配利潤中,國有單位按照投資比例所占有的相應(yīng)份額,界定為國有資產(chǎn)。

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份制企業(yè)投資形成的股份,包括現(xiàn)有已投入公司的國有資產(chǎn)形成的股份,構(gòu)成股份制企業(yè)中的國家股,界定為國有資產(chǎn)。

 

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