21、首次公開發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標準答案：c

　　解　　析：首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票, 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月.

　　22、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。

　　A.不超過包銷數額15%的股份

　　B.不少于包銷數額15%的股份

　　C.不超過包銷數額20%的股份

　　D.不少于包銷數額20%的股份

　　標準答案：a

　　解　　析：超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數額115%股份向投資者發(fā)售。

　　23、關于上網資金申購流程，下列說法正確的是：( )

　　A.申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結

　　B.申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上交所指定的會計師事務所對申購資金進行驗資

　　C.中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購清算

　　D.申購日后的第4天，對未中簽部分予以解凍

　　標準答案：d

　　解　　析：T日，申購;T+1日，資金凍結;T+2日，驗資、配號;T+3日，搖號抽簽、中簽處理;T+4日，資金解凍。

　　24、招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　標準答案：c

　　解　　析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　25、所謂的內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向()報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。

　　A.證監(jiān)會

　　B.保薦人

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.投資銀行

　　標準答案：a

　　解　　析：所謂的內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。

　　26、發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　標準答案：b

　　27、在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，()應占多數，并擔任召集人。

　　A.執(zhí)行董事

　　B.非執(zhí)行董事

　　C.獨立董事

　　D.公司高級管理人員

　　標準答案：c

　　解　　析：在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，獨立董事應占多數，并擔任召集人。

　　28、發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近( )年內曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原因。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　標準答案：c

　　29、特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結束之日起()個月內不得轉讓。當特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人時，()個月內不得轉讓。

　　A.12，36

　　B.12，24

　　C.9，18

　　D.9，24

　　標準答案：a

　　解　　析：特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。屬于下列情形之一的，36個月內不得轉讓：特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人;特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權;特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產持續(xù)擁有權益的時間不足12個月。

　　30、上市公司向原股東配股，擬配股數量不超過本次配股前股本總額的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　標準答案：b

　　解　　析：向原股東配售，應當滿足：(1)配股的特別要求擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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