31、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)()名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合：①股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;②發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。若發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。

　　32、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　33、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越()。

　　A.低

　　B.高

　　C.不能確定

　　D.先高后低

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素。轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之，轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。

　　34、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　35、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息，但若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )，則可不作此現(xiàn)金流量要求。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。同時(shí)，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券l年的利息(如滿(mǎn)足若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于.6%，則可不做此現(xiàn)金流量要求)

　　36、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額需滿(mǎn)足不少于人民幣3億元的條件。

　　37、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員總數(shù)不能超過(guò)()家。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家;記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　38、()方式是由發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　C.配售

　　D.行政分配

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：承購(gòu)包銷(xiāo)方式是由發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承購(gòu)包銷(xiāo)方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。

　　39、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,應(yīng)該具備以下條件(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);(2)核心資本充足率不低于4%;(3)最近三年連續(xù)盈利;(4)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;

　　40、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%.

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