11、招股說(shuō)明書(shū)摘要的下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)摘要是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括

　　B無(wú)需包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容

　　C.招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式

　　D.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂。

　　12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為()。

　　A.自評(píng)估報(bào)告日起1年

　　B.自評(píng)估報(bào)告日起2年

　　C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年

　　D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起2年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年。在評(píng)估報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明評(píng)估基準(zhǔn)日期。該項(xiàng)日期表述應(yīng)當(dāng)是評(píng)估中確定匯率、稅率、費(fèi)率、利率和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所實(shí)際采用的基準(zhǔn)日期。

　　13、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的一項(xiàng)是：( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。

　　C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)3家。

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。

　　14、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：保薦工作底稿保存期不少于10年

　　15、發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為————名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人——名。()

　　A.20;3

　　B.20：5

　　C.25;3

　　D.25;5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名;發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。

　　16、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)和定價(jià)的說(shuō)法不正確的是：( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　C.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

　　D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　17、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　18、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于()。

　　A.每股利潤(rùn)

　　B.市場(chǎng)最低價(jià)

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.票面金額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

　　19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較( )者為計(jì)算依據(jù)。

　　A.3 000，低

　　B.5 000，低

　　C.3 000，高

　　D.5 000，高

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合○1最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);○2最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;○4最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　20、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.10

　　B.14

　　C.5

　　D.7

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

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