41、公開募集證券說明書自最后簽署之日起()個月內(nèi)有效。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內(nèi)有效。

　　42、合格投資者要求注冊資本在( )萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在( )萬元以上。

　　A.2 000，3 000

　　B.1 000，3 000

　　C.100，200

　　D.1 000，2 000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：證券公司債券采取定向發(fā)行時(shí)，只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：(1)依法設(shè)立的法人或投資組織;(2)按照規(guī)定和章程可從事債券投資;(3)注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　43、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于l00%

　　B.不低于l00%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　44、( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　45、發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在( )內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A.12個月，24個月

　　B.12個月，12個月

　　C.6個月，24個月

　　D.12個月，6個月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　46、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起()個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　47、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.資金保管機(jī)構(gòu)

　　C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：資產(chǎn)支持證券(ABS)是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做為發(fā)起機(jī)構(gòu)，信貸資產(chǎn)受托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　48、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。

　　A.3; 15%

　　B.3; 25%

　　C.4; 15%

　　D.4; 25%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，要符合擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上的規(guī)定;若擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，則其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)15%以上。

　　49、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)___認(rèn)可的 ___證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。

　　A.國務(wù)院;境內(nèi)

　　B.中國證監(jiān)會;境內(nèi)

　　C.國務(wù)院;境外

　　D.中國證監(jiān)會;境外

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　50、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為( )億港元。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為2億港元

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