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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》終極預測題

第 1 頁:一、單項選擇題
第 8 頁:二、多項選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 17 頁:一、單項選擇題參考答案
第 21 頁:二、多項選擇題參考答案
第 25 頁:三、判斷題參考答案

  181.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站,但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站上的披露時間。()

  182.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。()

  183.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除的,上市公司不得非公開發(fā)行股票。()

  184.向本公司特定的股東及其關聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進行表決時,關聯(lián)股東股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/3以上通過。()

  185.T日增發(fā)新股可流通部分上市交易,當日股票不設漲跌幅限制。()

  186.深圳證券交易所的公司配股操作流程與上海證券交易所操作流程基本一致。()

  187.配股是上市公司向老股東定價、定量發(fā)行新股。發(fā)行人需要在其配股說明書中披露有關老股東申購辦法,并須專門披露發(fā)行公告。()

  188.內(nèi)核是指主承銷商的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的申請材料進行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。()

  189.在發(fā)行申請通過發(fā)審會后、申請文件封卷前,保薦人在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見,就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見,同時應督促相關中介機構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。()

  190.通常情況下,可轉(zhuǎn)換公司債券的回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價格越小,回售的期權價值就越小。()

  191.中國證監(jiān)會在收到申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券文件后,在15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。()

  192.發(fā)行人設置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價格修正條款的,無需明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。()

  193.各類商業(yè)銀行、國家郵政局郵政儲匯局,均有資格申請加入憑證式國債承銷團。()

  194.財政部一般委托中國人民銀行分配國債承銷數(shù)額。承銷商在分得所承銷的國債后,通過各自的代理網(wǎng)點發(fā)售。()

  195.美國式招標以募滿發(fā)行額為止的中標商各自價格上的中標價作為各中標商的最終中標價,各中標商的認購價格是不同的。()

  196.承銷商在承銷記賬式國債時,可以選擇場內(nèi)掛牌分銷和場外分銷。()

  197.金融債券的招投標發(fā)行通過證券交易所債券發(fā)行系統(tǒng)進行。()

  198.按照國際通行的做法,企業(yè)發(fā)行股票,只能按照投資者所在地的企業(yè)會計準則和會計制度編制財務報表。()

  199.盡職調(diào)查要求中介機構(gòu)必須真正盡到自己的責任,充分核實企業(yè)提供的材料,減少工作中的失誤,同時免除因調(diào)查不充分而可能導致的責任追究。()

  200.在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。()

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