第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 8 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 14 頁(yè):三、判斷題 |
第 17 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題參考答案 |
第 21 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題參考答案 |
第 25 頁(yè):三、判斷題參考答案 |
121.證券交易所按照()的規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
B.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個(gè)交易日起停止交易
C.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
D.可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時(shí)停止交易
122.上市公司出現(xiàn)()情形的,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
123.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象不包括()。
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.境外自然人
C.個(gè)人投資者
D.境外法人
124.我國(guó)國(guó)債主要分為()。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.七年期國(guó)債
D.十年期國(guó)債
125.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行格。所謂詢價(jià)對(duì)象,是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列各項(xiàng)中,符合條件的有()。
A.信托投資公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
D.上市公司
126.關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券,下列說(shuō)法中,正確的是()。
A.發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金,應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目,不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
B.發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi),為發(fā)債募集的資金開(kāi)立居民人民幣專用賬戶
C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為中文
D.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,發(fā)生違約或其他糾紛時(shí),適用中國(guó)法律
127.公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股,會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有()。
A.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同
B.協(xié)助編制招股說(shuō)明書(shū),并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件
C.對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告
D.對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核
128.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式,通常做法是()。
A.按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售
B.主承銷商在承銷前的較早階段即已通過(guò)向其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)客戶的推介或路演,初步確定了認(rèn)購(gòu)量和投資者可以接受的發(fā)行價(jià)格
C.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
D.按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向公眾投資者配售
129.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市的具體條件包括()。
A.符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣,過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元,并有增長(zhǎng)潛力,按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于5000萬(wàn)美元
D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度,有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平
130.在國(guó)際推介活動(dòng)中,應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題包括()。
A.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
B.推銷的時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
C.把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
D.防止違例推銷
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