101.保薦機構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響

　　B.發(fā)行人同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較

　　C.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況對定價的影響

　　D.發(fā)行人募集資金投資項目對股票定價的影響

　　102.律師工作報告的內(nèi)容包括()。

　　A.發(fā)行人設(shè)立的合法性

　　B.對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄

　　C.現(xiàn)場勘查記錄和查閱文件的情況

　　D.工作時間

　　103.下列各項中，屬于主承銷商在定價之前的工作有()。

　　A.主承銷商在定價之前，首先要確定恰當?shù)氖袌鰰r機

　　B.定價之前的溝通

　　C.路演

　　D.股票的發(fā)行數(shù)量

　　104.關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法中，不正確的是()。

　　A.申購日后的第二天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　B.申購日后的第三天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資

　　C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算

　　D.申購日后的第四天對未中簽部分的申購款予以解凍

　　105.下列說法中，正確的是()。

　　A.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者載人股東名冊為要件

　　B.股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同

　　C.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負違約責任

　　D.上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動記錄并完成的

　　106.下列關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)資金申購基本規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　A.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行

　　B.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行，應(yīng)當按價格區(qū)間上限進行申購

　　C.如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分退還給投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告

　　107.保薦機構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有()。

　　A.保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%

　　B.發(fā)行人持有或者控制保薦機構(gòu)股份超過7%

　　C.保薦機構(gòu)的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有的發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形

　　D.保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔保或融資

　　108.關(guān)于剩余證券的處理，下列說法中，正確的是()。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券

　　B.通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入剩余證券

　　C.證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)采用代銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券

　　109.下列關(guān)于信息披露的監(jiān)督管理和法律責任的說法中，正確的是()。

　　A.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督

　　B.證券交易所應(yīng)當對上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控

　　C.中國證監(jiān)會可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關(guān)信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料，并要求上市公司提供保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見

　　D.中國證監(jiān)會對保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。上市公司及其他信息披露義務(wù)人、保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時作出回復，并配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　110.下列各項中，屬于招股說明書中公司治理的內(nèi)容有()。

　　A.機制設(shè)立

　　B.違規(guī)情況

　　C.資金占用和對外擔保情況

　　D.內(nèi)部控制的評估和鑒證情況