2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》練習(xí)題(1)

　　31、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()%。

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 40

　　32、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商必須在()前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　A 股票配售

　　B 資金入賬

　　C 資金解凍

　　D 網(wǎng)上發(fā)行

　　33、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。

　　A 應(yīng)重新申購(gòu)

　　B 發(fā)行低價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C 主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D 主承銷(xiāo)商可采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　34、中小企業(yè)板塊上市過(guò)程中，保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D20

　　35、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人被證監(jiān)會(huì)從名單中去除的，發(fā)行人應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦人。另行聘請(qǐng)的保薦人應(yīng)完成原保薦人未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且時(shí)間不得少于()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A 3，2

　　B 3，1

　　C 1，2

　　D1，1

　　36、上交所申購(gòu)數(shù)量不少于()股，但最高不超過(guò)()。

　　A 1000，當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股

　　B 100，1000萬(wàn)股

　　C 1000，1000萬(wàn)股

　　D 1000，9999.9萬(wàn)股

　　37、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作()。

　　A 穩(wěn)定性分析

　　B敏感性分析

　　C持續(xù)性分析

　　D波動(dòng)性分析

　　38、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露()。

　　A最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B 最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C最近3年及1期的利潤(rùn)表及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D最近1期的利潤(rùn)表及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　39、()應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后作出聲明。

　　A保薦人

　　B 發(fā)行人律師

　　C承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　40、()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。

　　A 總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　B 凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　C總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

　　D 凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上