2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(1)

　　單選題

　　1、短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。

　　A 90天

　　B 半年

　　C 365天

　　D 2年

　　2、2005年10月9日，()兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A 世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　B 國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　C 國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　D 亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

　　3、2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了()，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。

　　A 《證券法》

　　B 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C 《公司法》

　　D 《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

　　A 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查

　　B 財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C 規(guī)章制度的檢查

　　D 機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

　　5、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　6、2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　B 發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　C 上網(wǎng)定價(jià)

　　D 上網(wǎng)資金申購(gòu)

　　7、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交()表決通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向()報(bào)送公司章程草案。

　　A 創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C 董事會(huì)，財(cái)政部

　　D 監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部

　　8、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A 1/4

　　B1/2

　　C 1/3

　　D 2/3

　　9、有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A 2，100

　　B 2，50

　　C 1，50

　　D1，100

　　10、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的()。

　　A 15%

　　B 10%

　　C 5%

　　D 1%