2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題及答案

　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括()。

　　A.規(guī)范期貨交易行為

　　B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　62.從事期貨交易活動(dòng)的，不得有()行為。

　　A.欺詐

　　B.營(yíng)利

　　C.操縱期貨價(jià)格

　　D.內(nèi)幕交易

　　63.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.修改或者終止合約

　　64.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

　　B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

　　C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　65.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列()行為。

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

　　67.期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

　　D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

　　68.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

　　A.會(huì)員制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個(gè)人獨(dú)資制

　　69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

　　A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　B.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　D.查處違規(guī)行為

　　70.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　C.理事會(huì)認(rèn)為必要

　　D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

　　71.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)

　　B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

　　C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)

　　D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席。

　　72.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　73.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　B.公司章程草案

　　C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

　　D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

　　74.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)

　　B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)

　　75.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

　　B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

　　77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有()。

　　A.變更名稱(chēng)、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

　　C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

　　78.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

　　A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨公司的設(shè)立

　　79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

　　A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

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