單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨公司董事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　2.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向(　　)解釋說(shuō)明情況。

　　A.期貨公司高級(jí)管理層

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.公司住所地中國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(　　)不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，(　　)制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

　　A.期貨公司

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人(　　)年以上經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)(　　)個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近(　　)年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

　　A.1;2

　　B.2;2

　　C.2;3

　　D.3;5

　　7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　8.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.5億元

　　D.5000萬(wàn)元

　　9.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)(　　)資格。

　　A.非結(jié)算會(huì)員

　　B.一般結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員

　　D.結(jié)算會(huì)員

　　10.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫�；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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