2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開、公平、公正、公信

　　B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

　　C.公開、公平、公正、自愿

　　D.公開、公平、公正、公序良俗

　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　4•期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院有關(guān)部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　7•期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9•銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行()。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

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