6、中介機構(gòu)

　　為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　為“上市公司”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【例題1】為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。( )(2005年)

　　【答案】√

　　【例題2】為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。( )(2008年)

　　【答案】√

　　【例題3】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為( )。

　　A、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B、上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　【答案】B 7、內(nèi)幕人員

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。

　　8、證券業(yè)從業(yè)人員

　　證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　9、上市公司的收購人

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【例題1】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為( 　)。(2008年)

　　A、2個月 B、3個月

　　C、6個月 D、12個月

　　【答案】D

　　【例題2】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。

　　A、甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票

　　B、因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票

　　C、戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一

　　D、庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出

　　【答案】ACD

　　【例題3】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。

　　A、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%

　　B、W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、某上市公司的收購人，在收購行為完成后的第4個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一

　　D、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

　　【答案】ABC