(三)開放式基金(P241)

　　1、開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售、贖回，不上市交易。

　　2、開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人(基金管理公司)直接辦理，也可以由基金管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在“每個工作日”辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的，按照其約定辦理。

　　4、投資人申購基金時，必須全額交付申購款項(xiàng)，款項(xiàng)一經(jīng)交付申購申請即為有效。

　　5、基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　6、除不可抗力等特殊情況外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請。

　　【例題1】根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)開放基金申購、贖回的表述中，正確的是(　)。

　　A、辦理基金單位申購、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人

　　B、除基金合同另有約定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

　　C、投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項(xiàng)，在申購期滿后30日內(nèi)補(bǔ)交余款

　　D、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購、贖回申請的當(dāng)日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　【答案】B

　　【例題2】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是( )。

　　A、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　B、開放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

　　C、申請上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D、基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

　　【答案】A