(二)操縱市場(P245)
1、單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格。
2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
3、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
(三)制造虛假信息(P246)
制造虛假信息包括編造、傳播虛假信息和進行虛假陳述或信息誤導(dǎo)兩種情況。
《證券法》規(guī)定,禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
(四)欺詐客戶(P246)
1、違背客戶的委托為其買賣證券
2、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易書面確認文件
3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
4、未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
5、為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
【例題1】甲、乙、丙、丁合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。( )
【答案】×
【例題2】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列各項中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。(2006年)
A、甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息,嚴重影響證券交易
B、乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢,連續(xù)買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價格
D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
【答案】ABCD
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