2009年國家公務員報考：事業(yè)單位職能介紹

　　證券監(jiān)督管理委員會

　　主要職責：

　　1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

　　2、垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

　　3、監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算;監(jiān)管證券投資基金活動;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

　　4、監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

　　5、監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規(guī)定監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務。

　　6、管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

　　7、監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　8、監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。

　　9、監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

　　10、會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。

　　11、依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

　　12、歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

　　13、承辦國務院交辦的其他事項。

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