2012注冊會計師《經(jīng)濟(jì)法》單元測試題：第5章

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　　第五章 單元測試

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票的非公開發(fā)行是指發(fā)行人依法向特定人發(fā)行本次發(fā)行的全部股票的行為。此處的特定人是指不超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　2.2011年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票的條件的是( )。

　　A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.2007年1月起，該公司的實際控制人為甲公司

　　C.該公司與控股股東共用銀行賬戶

　　D.該公司與實際控制人控制的其他企業(yè)存在同業(yè)競爭

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在主板首次公開發(fā)行股票，則發(fā)行前股本總額不得少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，則其發(fā)行后股本總額不少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起( )內(nèi)發(fā)行股票;超過該時間未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效。

　　A.90日

　　B.5個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。

　　A.60日

　　B.90日

　　C.6個月

　　D.1年

　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列對上市公司增發(fā)股票的表述，不正確的是( )。

　　A.上市公司增發(fā)股票可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

　　B.上市公司非公開發(fā)行股票其發(fā)行對象不超過10名

　　C.上市公司非公開發(fā)行股票，必須由證券公司承銷

　　D.股東大會就增發(fā)事項作出決議，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　8.某上市公司股本總額為8000萬元，擬向原股東配售股份，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，擬配售股份數(shù)量最高為( )。

　　A.1600萬元

　　B.2400萬元

　　C.3200萬元

　　D.4800萬元

　　9.通過認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者，認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12個月

　　B.24個月

　　C.36個月

　　D.5年

　　10.根據(jù)證券及公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于股票轉(zhuǎn)讓限制性規(guī)定的表述，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)起人持有的本公司股份，于公司成立后第2年賣出

　　B.證券交易所的從業(yè)人員，收受他人贈送的股票

　　C.持有上市公司股份5%的股東，將其持有的該公司股票在買入后第11個月賣出

　　D.為股票發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，在該股票承銷期滿后第11個月買入該種股票

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