2010年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》章節(jié)練習(xí)題(5)

　　11. 某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有()。

　　A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的30%

　　B.公司最近3年連續(xù)虧損

　　C.公司董事長(zhǎng)被罷免

　　D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　12. 公司申請(qǐng)其公司債券上市交易的法定條件有()。

　　A.公司債券的期限在1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.持有公司債券1000元以上的在1000人以上

　　D.公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　13. 基金上市期間出現(xiàn)的下列情形中，導(dǎo)致基金終止上市的有()。

　　A.基金持有人少于1000人

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

　　D.基金管理人決定提前終止上市交易

　　14. 關(guān)于上市公司收購(gòu)，下列說(shuō)法符合《證券法》規(guī)定的有()。

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購(gòu)上市公司

　　B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約

　　C.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人撤銷其收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)公告

　　D.上市公司收購(gòu)的目的是獲得或者進(jìn)一步鞏固對(duì)上市公司的控制權(quán)

　　15. 在上市公司收購(gòu)中，應(yīng)當(dāng)在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制結(jié)構(gòu)圖的是()。

　　A.持有被收購(gòu)公司已發(fā)行股份18%的第二大股東

　　B.持有被收購(gòu)公司已發(fā)行股份8%的第一大股東

　　C.持有被收購(gòu)公司已發(fā)行股份28%的第二大股東

　　D.持有被收購(gòu)公司已發(fā)行股份18%的第一大股東

　　16. 下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

　　A.發(fā)行股票公司的控股股東的監(jiān)事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　17. 根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，如果從事一項(xiàng)業(yè)務(wù)，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有()。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　18. 如果沒(méi)有相反的證據(jù)，下列情形中，投資者甲公司和投資者乙公司屬于一致行動(dòng)人的有()。

　　A.投資者甲公司和投資者乙公司是同屬于一個(gè)母公司的子公司

　　B.投資者甲公司的董事張某在投資者乙公司中擔(dān)任監(jiān)事

　　C.投資者甲公司是投資者乙公司的控股股東

　　D.投資者甲公司的股東同時(shí)持有投資者乙公司的股份

　　19. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有()。

　　A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　B.向商業(yè)銀行提供貸款

　　C.承銷證券

　　D.購(gòu)買上市交易的證券