2010年注冊會計師《經(jīng)濟法》章節(jié)練習(xí)題(5)

　　11. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是()。

　　A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　B.開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

　　C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

　　12. 下列人員中，不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員的是()。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司副經(jīng)理

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　D.發(fā)行股票或者公司債券的公司商業(yè)客戶的董事長

　　13. 某上市公司董事會秘書甲將公司收購計劃告知同學(xué)乙，乙據(jù)此買賣該公司股票并獲利5萬元。該行為屬于()。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.合法獲利行為

　　C.操縱市場行為

　　D.欺詐客戶行為

　　14. 下列各項中，屬于不得收購上市公司股份的情形是()。

　　A.收購人甲公司當(dāng)年凈利潤比上一個年度下降30%

　　B.收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監(jiān)會給予行政處罰

　　C.收購人丙公司已經(jīng)擁有被收購公司20%的股份，打算繼續(xù)收購

　　D.收購人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)

　　15. 根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)上市公司的信息中，屬于應(yīng)當(dāng)公告的重大事件是()。

　　A.持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化

　　B.公司增資的決定

　　C.公司的監(jiān)事會主席發(fā)生變動

　　D.股東大會決議被撤銷

　　16. 某投資者發(fā)出部分要約，擬收購A上市公司3000萬股的股份，如果預(yù)受要約股份為4000萬股，其中B股東預(yù)受要約股份為100萬股。收購期限屆滿，該投資者應(yīng)收購B股東的股份數(shù)額是()。

　　A. 30萬股

　　B.50萬股

　　C.75萬股

　　D.100萬股

　　17. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項情形應(yīng)當(dāng)認定為重大事件發(fā)布臨時報告，其中不包括()。

　　A.公司副經(jīng)理發(fā)生變動

　　B.更換公司董事長

　　C.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　D.更換公司總經(jīng)理

　　18. 某證券公司的注冊資本為5000萬元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)是()。

　　A.證券投資咨詢;證券經(jīng)紀;證券交易有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.證券自營;證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問證券交易

　　C.證券自營;證券經(jīng)紀;證券投資咨詢

　　D.證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;證券承銷與保薦;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　19. 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者在指定的時間內(nèi)，按照確定的發(fā)行價格，向作為股票唯一“賣方”的主承銷商買入股票而進行申購的發(fā)行方式，稱為()。

　　A.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　B.向詢價對象配售股票

　　C.向二級市場投資者市值配售

　　D.間接發(fā)行

　　20. 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.60日

　　21. 某基金管理公司的發(fā)行的某種封閉式基金的份額總額為15億元，某日召開基金份額持有人大會表決轉(zhuǎn)換基金運作方式的事項，參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)總額為12億元，根據(jù)規(guī)定，該事項通過的標(biāo)準(zhǔn)是()。

　　A.全體基金份額持有人中10億元以上的表決權(quán)通過

　　B.全體基金份額持有人中13億元以上的表決權(quán)通過

　　C.參加大會的基金份額持有人中6億元以上的表決權(quán)通過

　　D.參加大會的基金份額持有人中8億元以上的表決權(quán)通過