禁止的交易行為:★★★
虛假陳述或信息誤導 |
1. 包括虛假記載,誤導性陳述,重大遺漏,不正當披露行為。 2. 禁止國家工作人員,傳播媒介從業(yè)人員編造,傳播虛假信息。禁止證券中介機構從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 | |
內(nèi)幕交易 |
1.內(nèi)幕交易的界定 |
內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員,在內(nèi)幕信息公司前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。 注意:內(nèi)幕交易的范圍:(1).自己買賣 (2).建議他人買賣 (3).泄漏該信息,他人買賣 |
2.內(nèi)幕人員的界定 |
(1)發(fā)行人的董事,監(jiān)事,高級管理人員。 (2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事,監(jiān)事,高級管理人員。上市公司的實際控制人及其董事,監(jiān)事,高級管理人員。 (3)發(fā)行人控股的公司及其董事,監(jiān)事,高級管理人員 (4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員。如打字員 (5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行,交易進行管理的其他人員。 (6)保薦人,承銷的證券公司,證券交易所,證券登記結(jié)算機構,證券服務機構的有關人員。 (7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。 | |
3.內(nèi)幕信息的界定 |
(1)應提交臨時報告的12條重大事件。(12條重大事件屬于內(nèi)幕信息) (2)分配股利或者增資的計劃。 (3)股權結(jié)構的重大變化。 (4)公司債務擔保的重大變更。 (5)公司營業(yè)主要資產(chǎn)的抵押,出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% (6)董事,監(jiān)事,高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。 (7)收購方案 (8)中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 | |
操縱市場 |
1. 單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢,持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格。 2. 與他人串通,以事先約定的時間,價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。 3. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。 注意:不管通過何種方式,影響證券交易的“價格或者交易量”即屬于操縱市場。 | |
欺詐客戶 |
1. 違背客戶的委托為其買賣證券。 2. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。 3. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。 4. 未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。 5. 為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。 6. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供,傳播虛假或者誤導投資者的信息。 7. 其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。 |
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