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  1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  【答案】D

  【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

  【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購(gòu)

  2.金融資產(chǎn)一般分為( )。

  A.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)金融資產(chǎn)

  B.股權(quán)類(lèi)和債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)

  C.基金類(lèi)和債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)

  D.證券類(lèi)和股票類(lèi)金融資產(chǎn)

  【答案】B

  【解析】金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值,表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)兩類(lèi)。債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主,股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)以各類(lèi)股票為主。

  【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

  3.公開(kāi)募集基金合同的內(nèi)容包括( )。

 、.基金的運(yùn)作方式

  Ⅱ.基金份額贖回程序

 、.開(kāi)放式基金的基金份額總額

  Ⅳ.爭(zhēng)議解決方式

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】第Ⅲ項(xiàng)的正確描述為:“封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額”。

  【考點(diǎn)】基金募集信息披露

  4.下列選項(xiàng)中,既是基金當(dāng)事人,又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

  A.基金管理人、基金投資人

  B.基金管理人、基金托管人

  C.基金托管人、基金投資人

  D.基金投資者、基金監(jiān)管者

  【答案】B

  【解析】基金管理人和基金托管人既是基金當(dāng)事人,又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

  【考點(diǎn)】基金募集信息披露

  5.因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,基金托管人應(yīng)該( )。

  A.不承擔(dān)責(zé)任

  B.承擔(dān)全部責(zé)任

  C.承擔(dān)連帶責(zé)任

  D.承擔(dān)一小部分責(zé)任

  【答案】A

  【解析】基金托管人不承擔(dān)責(zé)任的情形中包括:因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的。

  【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

  6.下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

  B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制,并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

  C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,追求高收益的投資模式

  D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧,在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

  【答案】B

  【解析】對(duì)沖基金一般也采用私募方式,廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品,故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  【考點(diǎn)】投資基金

  7.金融市場(chǎng)參與者中,( )的作用比較特殊。

  A.政府

  B.中央銀行

  C.金融機(jī)構(gòu)

  D.個(gè)人和企業(yè)居民

  【答案】C

  【解析】金融市場(chǎng)的參與者主要包括政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人和企業(yè)居民。其中,金融機(jī)構(gòu)的作用較為特殊。

  首先,它是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu),是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

  其次,金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的供給者、需求者和中間人等多重角色,它既發(fā)行、創(chuàng)造金融工具,也在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)各類(lèi)金融工具;既是金融市場(chǎng)的中介人,也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者。

  金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。

  【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

  8.公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

  A.健全性

  B.有效性

  C.獨(dú)立性

  D.相互制約

  【答案】C

  【解析】獨(dú)立性指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  【考點(diǎn)】合規(guī)管理概述

  9.基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。

 、.員工自律

 、.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

 、.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  【解析】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括4個(gè)層次:

 、賳T工自律;

 、诟鞑块T(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;

 、酃竟芾韺訉(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;

 、芏聲(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

  【考點(diǎn)】?jī)?nèi)部控制機(jī)制

  10.下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法,不正確的是( )。

  A.在我國(guó),基金的信息披露具有強(qiáng)制性

  B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的

  C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

  D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)

  【答案】C

  【解析】在我國(guó),基金的信息披露具有強(qiáng)制性,披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的,可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)。

  【考點(diǎn)】基金信息披露概述

  11.封閉式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季度

  【答案】B

  【解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。封閉式基金和開(kāi)放式基金在披露凈值公告的頻率上有所不同。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),在其放開(kāi)申購(gòu)和贖回前,一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開(kāi)申購(gòu)和贖回后,則會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

  【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露

  12.以下選項(xiàng)中,( )不是證券投資基金的特點(diǎn)。

  A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

  B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

  C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

  【答案】B

  【解析】證券投資基金的特點(diǎn):

 、偌侠碡(cái)、專(zhuān)業(yè)管理;

 、诮M合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);

 、劾婀蚕、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);

  ④?chē)?yán)格監(jiān)管、信息透明;

 、莳(dú)立托管、 保障安全。

  【考點(diǎn)】基金宣傳推介材料規(guī)范

  13.申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

  Ⅰ.基金合同期限為5年以上

 、.基金募集金額不低于5億元人民幣

  Ⅲ.基金份額持有人不少于2 000人

 、.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

 、倩鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定;

 、诨鸷贤谙逓5年以上;

 、刍鹉技痤~不低于2億元人民幣;

  ④基金份額持有人不少于1 000人;

 、莼鸱蓊~上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

  14.基金監(jiān)管的基本原則有( )。

 、.保障投資人利益原則

 、.適度監(jiān)管原則

  Ⅲ.高效監(jiān)管原則

 、.審慎監(jiān)管原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面:

  ①保障投資人利益原則:保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn),基金監(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)。

 、谶m度監(jiān)管原則:政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。

  ③高效監(jiān)管原則:所謂高效監(jiān)管,是指基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過(guò)基金監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。

 、芤婪ūO(jiān)管原則:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),政府干預(yù)也須依法進(jìn)行。政府基金監(jiān)管不是任意的行政行為,而是一種法律活動(dòng),它必須以法律為依據(jù)。

 、輰徤鞅O(jiān)管原則;

  ⑥公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則:公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則,也稱“ 三公” 原則,是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。

  基金特別是公開(kāi)募集的基金是證券市場(chǎng)的重要參與元素之一,因此,證券市場(chǎng)的“ 三公” 原則也同樣適用于基金活動(dòng)和基金監(jiān)管。

  【考點(diǎn)】基金監(jiān)管概述

  15.基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)( )負(fù)責(zé)。

  A.董事會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.監(jiān)事會(huì)

  【答案】A

  【解析】基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

  【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

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