三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。中國證監(jiān)會成立于l992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理;(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)相應(yīng)的職能管理部門，履行上述職責(zé)。具體分工如下：

　　發(fā)行監(jiān)管部、市場監(jiān)管部、證券公司風(fēng)險處置辦公室、基金監(jiān)管部、期貨監(jiān)管部、稽查局、法律部。

　　2.中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。