十七、根據(jù)各種原則出題。

　　在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為( )

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　2.下列哪項不屬于證券交易必須遵循的原則( )。

　　A.信息公開原則 B.公平原則 C.公允原則 D.公開原則

　　3.證券和資金結(jié)算實行( )。

　　A.凈額清算原則 B.共同對手方制度

　　C.銀貨對付原則 D.分級結(jié)算原則

　　4.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和( )的原則。

　　A.保密性 B.標(biāo)準(zhǔn)性 C.真實性 D.公開性

　　5.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　B.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　6.融資融券交易的一般規(guī)則包括( )。

　　A.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍

　　B.客戶融券賣出后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C.客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。

　　例如：

　　1.出現(xiàn)( )，上海證券交易所有權(quán)依據(jù)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員進行處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停該會員開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)。

　　A.機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計超過該券種發(fā)行量的10%，會員不予限制的

　　B.會員未經(jīng)客戶同意擅自挪用客戶資金或國債從事買斷式回購自營業(yè)務(wù)的

　　C.會員操縱市場價格和從事其他違規(guī)行為，影響買斷式回購市場秩序的

　　D.會員因買斷式回購到期交收導(dǎo)致資金賬戶透支或國債余額不足的

　　2.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分;違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　A.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

　　B.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果

　　C.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　D.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券