三、根據(jù)概念出題。

　　證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于經(jīng)營水平的差異，可能導(dǎo)致對(duì)市場變化把握不準(zhǔn)、決策或操作失誤而造成經(jīng)營上的損失。

　　2.自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　3.證券公司批量證券轉(zhuǎn)托管是指證券公司因業(yè)務(wù)需要，把席位分拆或合并而進(jìn)行的證券批量轉(zhuǎn)托管，即將一個(gè)席位下的證券批量轉(zhuǎn)托管到另一個(gè)或幾個(gè)席位下，或者是將幾個(gè)席位下的證券批量轉(zhuǎn)托管到另一個(gè)席位下。

　　4.銀證轉(zhuǎn)賬存取是將證券營業(yè)部資金柜臺(tái)或資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理，由銀行負(fù)責(zé)辦理投資者的現(xiàn)金收付、登記客戶明細(xì)賬和證券營業(yè)部在銀行開立的客戶交易結(jié)算資金總賬。

　　5.買券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題。

　　證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

　　例如：

　　1.深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

　　A.9：15～11：30 B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30 D.15：00～15：30

　　2.上海證券交易所規(guī)定, 每個(gè)交易日( )的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　A.9：15～9：25 B.9：30～11：30

　　C.9：20～9：25 D.13：00～15：00

　　3.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日9：20～9：25、( )深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。

　　A.9：15～11：30 B.13：00～15：00

　　C.14：57～15：00 D.9：25～9：30

　　4.( )上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知》和《關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知》，對(duì)原來的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購辦法作了一些補(bǔ)充規(guī)定。

　　A.2004年12月7日 B.2005年1月1日

　　C.2006年5月20日 D.2006年9月18日

　　5.(　　)中國金融期貨交易所在上海宣告成立，成為我國內(nèi)地首家金融衍生品交易所、首家以公司制為組織形式的交易所。

　　A.2005年9月8日 B.2006年9月8日

　　C.2005年12月1日 D.2006年12月1日