十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題。

　　例如：

　　1. B股的境外投資者在境外委托時(shí)，有一些不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)表現(xiàn)在( )。

　　A.業(yè)務(wù)員在受理投資者委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知場(chǎng)內(nèi)交易員，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)

　　C.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

　　D.投資者的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)

　　2.委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為( )。

　　A.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

　　B.經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章

　　C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

　　D.明確了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

　　3.下列各項(xiàng)關(guān)于清算于交收的區(qū)別說明正確的是(　　)。

　　A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算

　　B.交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.交收則是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額(包括證券與價(jià)款)的收付

　　D.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　4.下列有關(guān)買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣”給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)

　　B.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是質(zhì)押凍結(jié)

　　C.買斷式回購(gòu)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而沒有轉(zhuǎn)移

　　D.買斷式回購(gòu)，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)自由支配，即債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作

　　二十、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題。

　　例如：

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性 D.業(yè)務(wù)的價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商在證券市場(chǎng)中所起的作用有( )。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.進(jìn)行證券的買賣

　　C.提供咨詢服務(wù) D.決定證券市場(chǎng)的價(jià)格

　　3.根據(jù)我國(guó)目前證券營(yíng)業(yè)部的發(fā)展現(xiàn)狀和做法，證券經(jīng)紀(jì)商在為投資者開戶時(shí)一般都同時(shí)為其開通( )功能。

　　A.書面委托 B.自助委托 C.電話委托 D.網(wǎng)上委托

　　4.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

　　B.對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

　　C.如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

　　D.對(duì)于逆回購(gòu)方來說，不僅可以防止因?yàn)檎�回�?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作