五、根據(jù)數(shù)量要求出題。

　　證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。

　　例如：

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。

　　A.人民幣1億元 B.人民幣5億元

　　C.人民幣5000萬元 D.人民幣3億元

　　2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。

　　A.人民幣1億元 B.人民幣5億元

　　C.人民幣5000萬元 D.人民幣3億元

　　3.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于( )。

　　A.人民幣1億元 B.人民幣2億元

　　C.人民幣5億元 D.人民幣5000萬元

　　4.某投資者買入甲股票1000股，包括股票價格和交易稅費的總費用為10000元。則投資者的證券賬戶上就會增加甲股票1000股，資金賬戶上就會減少( )。

　　A.1000元 B.9000元 C.10000元 D.0元

　　5. 證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.15 B.20 C.30 D.10

　　6.證券公司當期繳納所得稅后的利潤分配，法定盈余公積累計達到注冊資本的( )時，可不再提取。

　　A.10% B.20% C.30% D.50%

　　六、反向出題。

　　就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。

　　如期貨交易雙方都要開立保證金賬戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

　　反向出題常見的方式是如“……以下錯誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”、“……不屬于….”、“不包括…..” 。

　　例如：

　　1.我國的《證券交易所管理辦法》中，規(guī)定了證券交易所的職能，其中不包括( )。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.組織、監(jiān)督證券交易

　　C.管理和公布市場信息

　　D.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料

　　2.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.證券代碼、證券簡稱　 B集合競價參考價格

　　C.匹配量和未匹配量　 D.虛擬開盤參考價格

　　3.下列關(guān)于風(fēng)險準備金提存的用途敘述不正確的是( )。

　　A.彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C.補償經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的損失

　　D.補償自營買賣中的損失

　　4.對于交易所交易基金(EFT)描述錯誤的是( )。

　　A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　B.它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回

　　C.ETF有兩種交易方式：一是投資者直接向基金公司申購和贖回;二是在證券交易所掛牌上市交易

　　D.在EFT發(fā)行結(jié)束后，投資者既可以在指定網(wǎng)點申購與贖回基金份額，也可以在證券交易所買賣該基金，或通過證券交易所系統(tǒng)進行基金份額的申購與贖回

　　5.下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險敘述不正確的是( )。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　B.市場風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性

　　C.客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

　　D.信息技術(shù)風(fēng)險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性